三菱ＵＦＪ銀など処分

監視委　顧客情報を無断で共有Nameとしあき24/07/02(火)16:39:41No.12680+ 28年5月頃消えます

三菱ＵＦＪ銀など処分
　
顧客企業の未公開情報を無断で共有したなどとし、証券取引等監視委員会は１４日、金融商品取引法違反の疑いで、三菱ＵＦＪ銀行と系列の証券２社を処分するよう金融庁に勧告した。
三菱ＵＦＪ銀の取締役が専務執行役員から「企業側が情報共有を認めている」という趣旨の報告を受け、十分に確認しないまま鵜呑みにしたと指摘。
　証券２社は三菱ＵＦＪモルガンスタンレー証券とモルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券。監視委は違法な情報共有の背景について、「銀行、証券会社の連携を推進するためにあたり、法令順守の意識が希薄だった」と指摘。

…

1無念Nameとしあき 24/07/02(火)16:58:45No.12681そうだねx1

金融庁は業務改善命令なその処分を検討する。三菱ＵＦＪファイナンシャルグループは「関係者にご迷惑や心配をかけていることをおわびする」とコメントを出した。　
　監視委は２０２１～２３年に顧客企業９社に関する計１０件の情報を違法に入手したと認定。

①三菱ＵＦＪ銀が顧客企業の株式売却に際し系列証券会社を主幹事にするたね、企業が非公開情報を共有しないよう伝えたにもかかわらず、売却の時期や金額などの情報を三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券と共有。同社の副社長が情報に基づき自ら勧誘
②顧客企業の社債発行に際し、系列証券会社を主幹事にするよう繰り返し交渉
③系列証券会社との取引を融資の条件にするーなどの違法行為があったという。

　違法に共有された情報に基づき、行員が配偶者の名義口座を使って有価証券の取引したケースもあった。取引回数は約５千回、総額は約２０億円に及んだという。

　同様の情報共有は２２年に三井住友ファイナンシャルグループでも発覚。金融庁は、三菱ＵＦＪ銀が他社の不祥事を把握しなｇら違反行為うぃ続けていた点も踏まえて処分を決めるとみられる。

…	2無念Nameとしあき 24/09/19(木)21:59:11No.12730+ ま～た三菱ＵＦＪかい

…	3無念Nameとしあき 24/10/06(日)08:03:11No.12744+ 1728169391231.png-(324078 B) 老後のお金失敗の法則

…	4無念Nameとしあき 24/11/02(土)03:48:17No.12767+ 誰も笑っていないことに気付き気まずくなる

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